监管出手 政泉控股股东资格或有问题

时间：2014-11-11 15:02    来源：华夏财经网  

    核心提示：据接近相关监管部门的消息人士透露，今年刚刚跻身方正证券第二大股东的政泉控股，其股东资格确已被监管质疑。政泉控股与不愿彻底公开身份的郭文贵到底有何关联?曾经直接持股政泉控股的郭文贵为何隐退...

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　　11月10日晚间，方正证券(SH.601901)公告董事会收到其控股股东北大方正集团专函，得知监管部门已要求西南证券核查政泉控股实际控制人披露不实等问题，并被要求核实上述问题。

　　据接近相关监管部门的消息人士透露，今年刚刚跻身方正证券第二大股东的政泉控股，其股东资格确已被监管质疑。政泉控股与不愿彻底公开身份的郭文贵到底有何关联?曾经直接持股政泉控股的郭文贵为何隐退?蒋月华、李琳作为酒店服务员为何能够成为政泉控股的实际权益人?这两个酒店服务员用于控股的巨额资金从何而来?为何能够以“零对价”受让股权?北大方正和政泉控股的“恩怨纠葛”由此再掀波澜。

　　“蓄意做局”的自然人“股东”

　　首先是对政泉控股“双头”权益人的质疑。根据公开资料显示，政泉控股现有2家股东，分别为“郑州浩云”与“郑州浩天”，各占政泉控股50%的股份，而“郑州浩云”与“郑州浩天”的股东均为自然人蒋月华、李琳。令人倍感蹊跷的是，这两位神秘的自然人股东竟是河南某酒店的服务员，其中：蒋月华分别占“郑州浩云”与“郑州浩天”股权的30%和70%，而李琳分别占“郑州浩云”与“郑州浩天”股权的70%和30%，这种股权安排，难免有点“左手倒右手”的嫌疑。而更可疑的是，政泉控股的前股东百宜(郑州)电力投资服务有限公司将上述股权转让给两位自然人，均发生在同一天(2010年2月20日)，而在政泉控股入主民族证券之前，就已完成工商变更登记。在这种股权格局下，政泉控股将只会有明确的权益人，而没有明确的实际控制人。更加巧合的是，曾用名“郭浩云”的郭文贵曾直接持有政泉控股股权，这一系列的股权安排是一种巧合，还是刻意为之?政泉控股幕后有没有“实际操盘者”?操盘者到底是谁?

　　股权转让款：蹊跷的“零对价”

　　其次是对政泉控股“名义股东”是否支付股权转让款的质疑。如前所述，政泉控股由两位交叉持股的“股东”共同所有，各占50%股权。然而，记者通过相关渠道了解到，2010年2月20日，百宜(郑州)电力投资服务有限公司将所持有的政泉控股的股权转让给蒋月华、李琳时，两位“股东”至今并未支付相关股权转让款，银行也找不到相关流水记录。如此重大的股权交易，百宜(郑州)电力投资服务有限公司居然在没有收到任何转让款、对方未提供任何对价的前提下，轻松完成了股权交割以及工商登记变更。到底是谁在玩这种“空手套白狼”的把戏，这种面上的交易是否还有不敢见光的“黑幕”?

　　郭文贵的“浮出水面”

　　政泉控股实际控制人到底是谁?记者查阅《中泰信托·北京盘古大观项目信托计划说明书》，作为该融资项目的实际控制人郭文贵，公开确认为方正证券市值108亿元股份的持有人及实际权益人，如果确实如其所说持有上述股票，以9月30日方正证券收盘价6.14元测算，108亿市值对应的股票数量为17.59亿股，但方正证券前十大股东中，均找不到郭文贵的身影;而当时方正证券前十大股东中只有政泉控股持有17.99亿股，与其最为接近。此“郭文贵”与政泉控股的实际控制人，到底有什么关系?

　　政泉控股的实际控制人到底是谁?据消息人士透露，在政泉控股2大股东“郑州浩云”、“郑州浩天”一系列眼花缭乱的股权转让过程中，“郭文贵”的身影其实一直若隐若现;而详细梳理上述存疑的脉络之后，政泉控股真正的实际控制人或已浮出水面。只是令人们不解的是，在监管部门加强证券公司股东资质管理、强调上市公司信息披露必须充分的背景下，郭文贵隐身于政泉控股幕后却不肯直接承认实际控制人的身份，意欲何为?他过往声名狼藉的资本经历是否已经在法律层面对获得股东资格形成实质障碍?

　　据了解，由于证券行业的特殊性，证券监管机关对证券公司的股东单位资质与信息披露有特别的要求。然而对于公司的实际控制人的情况，政泉控股在获取民族证券控股权以及民族证券与方正证券重组合并的过程中，似乎并未做充分说明，相关监管部门确有理由质疑政泉控股涉嫌故意隐瞒、股东资格存在瑕疵。如上述存疑的问题经监管部门调查属实，政泉控股或将被限制作为方正证券的股东权利。

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