私募掮客内幕交易被揪 浔兴股份卖壳隐现利益链

时间：2017-10-17 16:28    来源：证券时报  

　　厦门证监局近日披露的处罚单，揭开了浔兴股份25亿卖壳幕后的一段插曲：掮客蔡开福在撮合交易的同时，还用手机下单玩了一把内幕交易。

　　上证报记者进一步调查发现，蔡开福的公开身份为时位资本董事长，麾下的时位宏远基金系浔兴股份第三大股东，所持股票尚在锁定期。由此，蔡开福牵线浔兴股份卖壳交易的利益动机乍现。

　　手机下单玩内幕交易

　　厦门证监局的行政处罚书显示，2016年6月22日，浔兴股份总裁施某、财务总监张某与蔡开福在福建厦门见面洽谈，筹划浔兴股份控股权转让等事宜。此后，施某争取到浔兴股份控股方浔兴集团同意转让控股权。

　　去年10月17日，蔡开福告知施某，拟收购方为王某。10月24日，经蔡开福安排，施某、王某等人在上海就王某受让浔兴股份控股权进行洽谈，达成进一步接触意向，并形成了浔兴股份股权权益变动事项备忘录(一).10月28日，蔡开福与施某、王某等人于福建晋江会面，进一步商谈股权转让细节，并形成了权益变动事项备忘录(二)。随后，浔兴集团与王某签订了股权转让框架协议。

　　10月31日，浔兴股份发布重大事项停牌公告，称公司因筹划控股权转让事项，股票自10月31日上午开市起停牌，11月14日复牌。

　　对照上述信息，此过程即为浔兴股份去年底的卖壳交易。据浔兴股份公告，2016年11月11日，公司控股股东浔兴集团与天津汇泽丰签署了股权转让协议，向后者转让所持8950万股浔兴股份股票，占公司总股本的25%，交易总价款为25亿元。汇泽丰的实际控制人为王立军。

　　蔡开福参与浔兴股份控股权转让事项的全过程，为内幕信息知情人。经查，2016年10月27日，蔡开福利用本人证券账户，使用手机下单买入“浔兴股份”7万股、成交金额90.01万元，并于11月14日“浔兴股份”复牌当日全部卖出，获利75060.58元。

　　值得注意的一个细节是，11月14日复牌后，浔兴股份连拉六个涨停板，但蔡开福却在复牌首日将股票售罄。

　　厦门证监局认定，蔡开福构成内幕交易行为，决定没收其违法所75060.58元，并处225181.74元罚款。

　　蔡开福的利益动机

　　众所周知，要达成上市公司控股权交易颇为不易。那么，促成浔兴股份易主的蔡开福又是何人?

　　处罚书中仅列示了当事人蔡开福的出生年月及住址。上证报记者从多个渠道查证，蔡开福的身份为厦门知名私募时位资本的董事长。

　　时位资本网站显示，公司成立于2012年，专注市场投资套利，涉及股权投资、并购重组、借壳上市等业务，是浔兴股份、天海防务、渤海股份、华鹏飞等上市公司的前十大股东。公司董事长及创始人为蔡开福，具有超过20年的资本市场投融资、律师从业、财务管理及投资银行从业经验。

　　时位资本与浔兴股份有何交集?2015年12月，浔兴股份完成定向增发，以6.45元/股的价格合计发行4800万股，发行对象为浔兴集团、厦门时位宏远股权投资管理合伙企业(下称“时位宏远”)、林志强、王哲林。其中，时位宏远认购了3065.5万股，耗资约2亿元，锁定期为36个月，上市流通时间为2019年1月4日。目前，时位宏远以8.56%的持股比例，位列浔兴股份第三大股东。

　　时位资本网站显示，其通过厦门派菲投资控制时位宏远等多只基金。另外，时位资本的董事、总经理舒荣凤，今年2月当选浔兴股份董事，她同时也是派菲投资的董事、总经理。

　　上述定增预案发布于2015年1月，复牌后，浔兴股份股价从15元左右一路疯涨，最高触及55元，此后随着大盘震荡股价大幅回落。在此背景下，蔡开福“挺身而出”，撮合了浔兴股份的卖壳交易，利益动机昭然。以浔兴股份最新收盘价计，时位宏远的账面回报约1.5倍。

　　资料显示，天津汇泽丰系杠杆买家，25亿元收购款项来自于委托贷款，收购成本高达27.93元/股，目前浮亏逾10亿元，浮亏比例约42%。今年9月，浔兴股份以现金10.14亿元收购了跨境电商价之链65%的股权，并在近期发布了募资额达15.9亿元的配股方案。

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